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如何提升專利質量,破除“SCI至上”?高校科技工作者有話說
2020-01-09 中國教育和科研計算機網

  黨的十八大以來,我國高校科技創新綜合實力不斷提升,服務社會經濟能力顯著增強,創新成果競相涌現,高校科技工作得到長足發展。在取得顯著成績的同時,高校科技工作也存在一些亟待解決的問題,如高校科研評價體系還存在唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾,SCI論文逐漸成為影響高校的一個指揮棒;科技成果轉化方面還存在專利質量不高、轉化率低等。

  在2019年全國高校科技工作會議上,上海市教育委員會巡視員蔣紅、清華大學科研院院長方紅衛、復旦大學常務副校長金力就“破除SCI至上”和“提升專利質量”兩方面問題談了看法和建議,與讀者分享。

  一、提升專利質量,推進高校科技成果脫虛向實

  蔣紅 上海市教育委員會巡視員

  高校專利質量再不提高,就是浪費國家錢財

  世界上沒有一個國家統計過所謂的成果轉化率,成果的概念和轉化的概念不明確,轉化率的數據也難以統計,部分企業內部有自身考核的專利實施率。關于成果轉化獎勵,《中華人民共和國促進科技成果轉化法》提出,通過轉讓或許可取得的凈收入及作價投資獲得的股份或出資比例,應提取不低于50%用于獎勵;對研發和成果轉化作出主要貢獻人員的獎勵份額不低于獎勵總額的50%。

  各地不斷地加碼,有的學校甚至把獎勵份額加到80-90%,我認為這是值得商榷的。歐洲某國最早的專利法規定,所有的職務成果歸教師個人,但后來發現并不有利于促進技術轉移轉化,后又對法律進行了修改。技術轉移轉化不能僅靠教授個人,而需要專門的機構和人員協助。

  我們國家的專利申請量是一年140萬件左右,占全球專利申請量的40%左右,比美國、日本、韓國加起來的總量還多。美國專利授權量最多的前十所高校一年的專利授權量平均是200余項/每所,而中國專利授權量最多的前十所高校平均是1000多項/每所,是美國高校的5倍。但我們高校的創新能力是美國高校的5倍嗎?造成這一現象的原因主要在于大量的政府補貼和評價的導向。在過去專利數量少的情況下,這些措施是必要的,但在新形勢下,應作調整。

  我還統計了上海高校失效專利的平均壽命,是50個多月。一開始,我以為是上海高校自己的問題,后來我統計了幾所全國知名的大學,統計結果還不如上海的平均壽命。所以我們現在的專利再不提高質量,就是在大量的浪費國家錢財。

  此外,許多高校對于專利策略并不了解。一個香港教授曾告訴我,他發現大陸很多學校都認為申請一個專利就可以保護一項技術,害得他們沒法跟內地高校合作成果轉化。

  方紅衛 清華大學科研院院長

  高質量的專利轉化需要形成政策合力

  目前,專利轉化是高校面臨的大難題,關于如何提升專利質量,還需從以下幾個方面考慮:

  一、專利既有成果的屬性,也有保護知識產權的屬性,好的成果當然要轉化。專利轉化包括創造技術、銷售技術兩個過程,這是兩種價值觀和能力的體現。然而,高校老師有時并不具備上述所有能力,因此需要高校技術轉移部門的介入和發揮作用。

  二、高質量的專利轉化需要形成政策合力。專利轉化不僅涉及到激勵政策,例如提高專利轉化費的比例歸高校教師個人,而且還涉及到個人學術獲得感和成長的問題。因此,提高專利轉化的質量需要綜合的政策性指導。

  三、專利轉化的認定需要明確。哪些是真正有內涵的高質量的轉化?如何識別高質量的專利轉化?是開一個應用證明,還是僅僅獲得專利的轉讓費,或者專利轉化費入股公司就行?這些問題還需要進一步的深入研究,真正讓專利實現高質量的轉化。

  四、隨著大學科研水平的提高,專利成果越來越具有群效應。在過去,單一的專利比較多,而現在群效應的特征開始明顯,也就是說產品級的專利往往具有集群效應,所以有時候需要把各類專利技術打包,這給專利工作提出了新的挑戰和問題。

  五、我國高等學校的專利及轉化離不開歷史過程和歷史階段,專利申請在發展階段需要有數量積累的過程,現階段應進一步提高質量和水平,提升專利的有效轉化率。

  二、破除“SCI至上”,規范科研評價體系

  蔣紅 上海市教育委員會巡視員

  破“唯論文”并不意味著不要,破的是“唯”

  破“唯論文”特別是“唯影響因子”是絕對應該的,但“破”并不意味著不要,破的是“唯”。這件事不僅是中國有爭議,早在2013年,國際學術界形成的《舊金山宣言》就提出用影響因子進行科學評價有問題, 155位科學家簽署這份宣言,提出不要用影響因子來妨礙創新,《Science》撰寫社論支持。

  2014年,荷蘭萊頓的一次國際會議上,美國一位管理學專家提出要合理利用科學評價指標的七條原則,后來擴充為十條,作為《萊頓宣言》在2015年《Nature》上發表。主要觀點包括:數量應該是支撐質量的評價,而不是替代;保護卓越的本地化研究;考慮發表和引用學科的差異;評價應該基于綜合作品的質量,這樣可以更加科學的進行評價等。

  金力 復旦大學常務副校長

  破除論文SCI至上的核心是去功利化

  高校科研發展早期,論文發表對于提高科研水平有積極作用,應該予以肯定;但如今高校科研如果還過于強調SCI論文,是一種沒有自信的表現。

  目前“SCI至上”的問題關鍵在于論文數量與資源配置和利益掛鉤,破除論文“SCI至上”的核心是去功利化。此外,破除“SCI至上”關鍵不是“破”,而是如何“立”,而“立”的核心是建立合理的能夠體現貢獻價值的評價指標。分類評價和同行評價體現了定量與定性相結合的評價原則,可以作為破除“SCI至上”之后“立”的評價體系。

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